外资参股证券公司的设立所需材料

（二）设立外商投资证券公司的合同、章程草案、合资协议； 3、外商投资证券公司董事长、总经理、副总经理候选人任职资格申请表； 4、股东的营业执照或登记证、证券从业资格证书复印件； （六）境外股东所在国证券监管机构出具的关于境外股东是否符合《设立外资参股证券公司规则》第七条第（三）项规定条件的说明函； 9、境内证券公司自查报告； 外商投资证券公司董事长或者授权代表应当自营业执照颁发之日起15个工作日内，向中国证监会报送下列文件，申领证券营业执照出具的验资报告 会计师事务所； 1. 境内外股东法定代表人或授权代表共同签署的申请表； 2. 设立外商投资证券公司的合同、章程草案和合资协议； 3. 董事长、总经理、副总经理任职资格申请表 外商投资证券公司； 4. 股东营业执照或登记证及证券业务资格证书复印件 5. 境内外股东经审计的年度财务报表 申请前； 6. 境外股东是否持有所在国证券监管机构出具的“境外持股证券” 第七条第（二）、（三）项规定条件的说明函 )《公司设立规则》； 7. 中国某律师事务所出具的法律意见书。 8、投资者联名签署的承诺书（承诺各方签署的相关协议及文件均已报送中国证监会）； 9.境内证券公司自查报告； 10.关于投资方是否签订私下协议，导致公司实际受外国股东控制，合资公司股权安排是否违反中国WTO规定的说明 承诺； 11、投资者 分别出具的《承诺书》 外商投资证券公司董事长或者授权代表应当自出具之日起15个工作日内向中国证监会提交下列文件 1. 营业执照复印件； 2. 公司章程； 3 . 具有中国证券相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告； 4. 董事、监事和高级管理人员名单及简历、主要业务人员名单、证券从业资格证书复印件 ; 5. 内部控制系统文本； ] 6. 营业场所和交易设施的情况说明书。

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